Uma remessa departamento de negócio de corretagem de produtos financeiros e mandou suspender negócios para realizar remessa ilegal de produtos financeiros do negócio por seis meses, todos os ramos do serviço pressionando simultaneamente a tecla "pausa", este é o primeiro caso na história!

listando corretor Nordeste Securities A-share, anunciou hoje que à noite, Jilin Reguladora de Valores da Mesa emitiu recentemente um "bilhete": Nordeste de Valores Mobiliários mandou suspender negócios para realizar remessa de produtos financeiros período de seis meses a partir de 11 maio - 10 novembro deste ano, este ano somente. Enquanto isso Nordeste Securities condenada a fazer as correções, aumentar o número de verificações de conformidade internos em todos os ramos para verificações de conformidade e apresentar relatórios de inspecção e relatório de retificação antes do final de outubro deste ano.

Brokerage China Securities Regulatory Bureau repórter acesso a bilhetes Jilin descobriu que razão Nordeste de Valores Mobiliários por que "comer cartão vermelho", porque "não é rigorosa departamento de negócios, mecanismos de supervisão falhar e assim por diante. Controle interno da Companhia é imperfeito, gestão caótica."

Vendas é a pessoa encarregada de supervisão, na acepção do Nordeste Securities Departamento de Vendas Changsha Furong Road, Li Meng, ex-funcionários, que suposta fraude contrato caso criminal, a investigação criminal ainda está no palco. O departamento de vendas em dezembro passado foi suspensa Hunan Securities Regulatory Bureau para realizar remessa de produtos financeiros do negócio por seis meses.

Nordeste Securities, disse que a resposta a estes problemas, a empresa irá realizar um auto-exame global, em conformidade com os requisitos regulamentares e retificação ativa, operações de filiais fortalecimento e gestão de pessoal, melhoria contínua do controle interno da empresa.

Na verdade, mais e mais atenção nos últimos anos, a corretora de agência de produtos financeiros de vendas. 2016 relatório mostra anuais que no ano passado, Nordeste de Valores Mobiliários em produtos financeiros agente de vendas de negócios lucro líquido 26.875.700 yuan, um aumento de 5,2% sobre o ano anterior, também tem um departamento de vendas para realizar remessa foi suspenso seis meses do produtos financeiros negócio Guoxin Securities ano passado, a remessa financeira 2016 renda produto líquido operacional de cerca de 119 milhões de yuans, abaixo de 58,5%.

remessa Nordeste Securities de produtos financeiros de negócios suspenso seis meses

A mesma coisa, dois bilhetes, Nordeste Securities, as "lições" consideráveis.

Jilin Reguladora de Valores da Mesa 03 de maio emitido "para levar a cabo a decisão sobre medidas regulamentares administrativas tomadas para suspender negócios de agência de vendas e outros produtos financeiros para Nordeste Securities Co., Ltd.", mandou suspender Nordeste de Valores Mobiliários para realizar remessa de produtos financeiros negócio período de seis meses a partir de maio 201711 para 10 de novembro de 2017 somente.

remessa Nordeste Securities de produtos financeiros de negócios comer "cartão vermelho", principalmente devido à "presença do responsável do departamento de negócios da empresa rigorosa, mecanismos de supervisão falhar e assim por diante. controle interno da Companhia é imperfeito, gestão caótica." Sem o envolvimento do Nordeste Securities fraude.

De acordo com levantamento Jilin Reguladora de Valores da Mesa, Nordeste Securities Departamento de Vendas Changsha Furong Road, um ex-funcionário suposta fraude contrato, alguns dos funcionários e corretores Recomendar privada Nordeste Securities Co., Ltd. ou venda de não-auto-emitido ou remessa de produtos financeiros, maior duração, envolvendo um montante de grandes consequências graves, efeitos adversos.

De acordo com o primeiro parágrafo do artigo 70, parágrafo 6, "Supervisão e Regulação de empresas de valores mobiliários", Jilin Reguladora de Valores da Mesa decidiu tomar as seguintes medidas regulamentares administrativas Nordeste de Valores Mobiliários:

Primeiro, ordenou para fazer correções, rectificação Nordeste de Valores Mobiliários devem ser concluídas em 2017 no dia 30 de junho, e enviar uma rectificação relatório escrito de Jilin Reguladora de Valores da Mesa;

A segunda é condenada a aumentar o número de verificações de conformidade internos, Nordeste de Valores Mobiliários deve realizar verificações de conformidade de todos os ramos e submeter relatórios de inspecção e relatório de retificação antes do final de Outubro de 2017;

A terceira é a realização de remessa mandou suspender negócios para seis meses de produtos financeiros, prazo será a partir de 11 maio de 2017 a 10 de novembro de 2017.

Repórteres descobriram que corretoras chinesas, Jilin Reguladora de Valores da Mesa, na acepção do "Nordeste Securities Departamento de Vendas Changsha Furong Road" último 14 de dezembro foram punidos Hunan Reguladora de Valores da Mesa condenada a correta e suspender o departamento de vendas para realizar remessa de produtos financeiros do negócio por seis meses, o período de 14 de dezembro de 2016 para 13 de junho, 2017 somente.

De acordo com o aviso de penalidade Hunan Reguladora de Valores da Mesa emitiu, o departamento de vendas tem as seguintes quatro questões referentes à remessa de produtos financeiros no processo:

1, do departamento de negócios de contratos comerciais com importantes custódia comprovantes em branco, os destinatários incapacidade de implementar o sistema de responsabilidade dupla, alguns contratos importantes requisitados sem registros de registro.

2, departamento de vendas de consignação para alguns produtos financeiros não são organizados treinamento, marketing pessoal da empresa de informação compreender produtos financeiros incompleta.

3, Li Meng Vendas ex-funcionário da suposta fraude contrato, alguns dos funcionários e corretores recomendação ou venda de não-auto-Nordeste de Valores Mobiliários de emissão ou remessa de produtos financeiros, controlos internos e falha saldos de emprego em particular.

4, Li Meng Vendas do suposto assunto de fraude contrato não é informar rapidamente o Regulatory Bureau de Hunan Securities.

Entende-se, Bureau of Departamento de Investigação Económica Segurança Changsha Público alegou fraude contrato Furong Estrada Nordeste Securities pessoal do departamento de negócio títulos antes de Li Meng caso criminal, a investigação criminal ainda está no palco.

Guoxin, GF, Zhejiang, CIC "punir colar"

Desde o ano passado, além do Nordeste por causa de seu departamento de negócio títulos multado remessa ilegal de produtos negócio financeiro, há Guoxin Securities, GF Securities, Zhejiang Securities, títulos de investimento e, portanto, também multado.

Em novembro passado, Liangxi Wuxi, Jiangsu Guoxin Securities negócio de valores devido a remessa ilegal de produtos financeiros, foi suspensa Jiangsu Securities Regulatory Bureau para realizar remessa de produtos financeiros negócio período de seis meses a partir de 4 de novembro, 2016 a 04 de maio de 2017 somente.

De acordo com o aviso de penalidade Shenzhen Bureau lançado em novembro do ano passado, Guoxin Securities, em Tianjin, Jiangsu, Qingdao, departamento de negócios as seguintes quatro questões remessa de produtos negócio financeiro na realização de:

1, cliente individual não assinou os riscos antes de Declaração de compra pagamento de produtos financeiros de Divulgação;

2, clientes individuais na compra de produtos financeiros, a sua tolerância ao risco e nível de risco não coincide com o produto, de acordo com o departamento de negócio especificado e que o cliente assinou a "avaliação adequada dos produtos financeiros e informar a confirmação investimento do cliente";

3, não produziu documentos relevantes para referência a clientes individuais quando da assinatura do contrato;

4, na parte do arquivo "plano de gestão de activos" erro descrito como "confiança".

Shenzhen Bureau acredita que isso indica que a carta de gerenciamento centralizado de produtos financeiros no negócio remessa não está no lugar, o controle interno é remessa imperfeita de produtos financeiros de negócios, a sua acção reguladora cobrando correção.

Em novembro passado, bem remessa GF Securities Departamento de Vendas de produtos financeiros, devido a irregularidades e multado.

Em agosto passado, a Shanghai títulos de investimento departamento de negócios multado remessa ilegal de produtos financeiros.

De acordo com os shows anúncio de que Zhejiang Reguladora de Valores da Mesa, Zhejiang Securities Qing Tian Huating Rua títulos departamento de negócio, Kai Qin Estrada clientes títulos de negócios a capacidade de suportar a presença do produto não corresponde ao nível de produtos financeiros de risco nenhum risco aos empregados para os clientes para os títulos de operações de negociação , falhando em lidar com os "Valores Mobiliários negócio de licenciamento" procedimentos de mudança e outros atos.

repórter corretora chineses aprenderam que a Comissão tinha autoridade em uma sessão de treinamento corretora, disse que os novos mercados de corretagem, tomadas de luz, gestão de rede remota e de difícil controle; remessa de produtos financeiros de gestão adequada de disputas, têm ocorrido inadimplência.

As autoridades disseram na reunião, os requisitos regulamentares atuais incluem: determinar o planejamento da rede razoável e sistema de gerenciamento de autorização estabelecimento comercial; todos os tipos de departamento de negócios consistentes com os requisitos regulamentares, reforçar a eficácia dos escritórios de gestão e do ramo de controle, reduzir o risco moral pessoal; corretora aplicação estrita da adequada prestar atenção ao risco de gestão e controlo padrão;; gestão de fortalecer a gestão de transações relacionadas.

De acordo com estatísticas autoridades reguladoras, em janeiro 2016 até o final de novembro de 2016, a corretora de produtos agentes de vendas financeiros lucro líquido no valor de 4.171 milhões de yuan.

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