Anti-lavagem de dinheiro tempestade regulamentar apenas atualizado, a indústria de seguros iria comer menos de 20 bilhetes este ano.

Esta tarde, o anúncio China Life, o banco central recentemente recebeu um bilhete, porque não colocar anti-lavagem de dinheiro multado 700.000 yuan. Isto não é seguro casos isolados. De acordo com corretagem repórteres chineses com estatísticas incompletas, este ano, as empresas de seguros dos bancos centrais fora da lavagem de dinheiro relacionado com o bilhete atingiu pelo menos 20, envolvendo 13 empresas de seguros e uma multa de 5.509.900 yuan.

Do ponto de vista do número de bilhetes PICC recebeu um total de seis ingressos, tornando-se assim o número mais penalizado de empresas de seguros. Seguido pela China Life Insurance, recebeu três bilhetes, a quantidade de pena olhar, centros de filiais TPI Quanzhou recebeu um total de mais de um milhão (1,02 milhões de yuan) em multas, pena de se tornar a maior quantidade única de empresas de seguros.

Apenas três dias atrás, o banco central acaba de ser atualizado anti-lavagem de dinheiro regulamento, incluindo também lançou o "Aviso para o Fortalecimento do trabalho de combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo" (Silver Escritório Geral [2018] No. 130) e outras quatro instituições financeiras sobre o reforço anti lavagem de dinheiro gestão de documentos, exigindo que as instituições financeiras para fortalecer a identificação do cliente e gestão beneficiário de todo o processo de branqueamento de capitais. As instituições financeiras, longo caminho a percorrer lavagem de dinheiro ( "AML banco central uma tempestade! 4 explosões de anti-lavagem de dinheiro gestão de arquivo de atualização, as instituições financeiras, uma vez gritou:" Eu não posso pagar a pena "os detalhes são claros", clique na palavra azul, ler o texto original).

China Life Insurance multado 700.000

Horas de hoje (29 de julho), anúncios China Life Insurance Company Limited, recebeu recentemente o "Banco Popular da China decisão sanção administrativa" (decisão pena prata backwash Zi [2018] No. 5).

Banco Popular da China descobriram que a vida China entre 12015 jul-jun 201630 período, a informação de identificação do cliente não salvos e transação registros em conformidade com os regulamentos e não apresentar grandes relatórios de transações e comunicações de operações suspeitas, de acordo com os regulamentos, baseados em " República Popular da lei de lavagem China Anti-Money", a China Life foi condenado a uma multa total de 700.000 yuan RMB.

China Life disse, atribui grande importância aos problemas da sanção administrativa observou que a legislação inquérito estabeleceu alterado durante o Banco Popular da China a aceitar inspeção no local e verificação e reforma. Como a data do anúncio, a empresa tem sistema de combate à lavagem de dinheiro perfeito, o estabelecimento de uma nova geração de sistema de anti-lavagem de dinheiro, a identificação do cliente refinar, as operações de manutenção de registros, transações vultosas e suspeitas de relatórios de fluxo de trabalho.

Além disso, nenhum impacto significativo acima punição administrativa do banco central para as operações comerciais da China Vida e posição financeira, a China Life disse que vai continuar a melhorar o sistema de controle de risco, anti-dinheiro trabalho lavagem de trabalho realmente bom.

A principal razão para a punição, incluindo três

China Life puniu alguns típico, a partir da perspectiva da indústria, as razões podem ser agrupadas em três grandes penalidade:

1, não cumpra as obrigações de identificação do cliente;

2, não para salvar as informações e transações registros de identificação do cliente;

3. Deixar de realizar as comunicações de operações suspeitas submetidas ao trabalho.

Esta é a causa comum da indústria de seguros, devido à lavagem de dinheiro e punidos.

Na verdade, "República Popular da China Anti-Lavagem de Dinheiro Lei" as implementado em 2007, a China Life Insurance é uma das empresas-piloto contra a lavagem de dinheiro, na época sob a orientação do ex-Comissão Reguladora de Seguros da China e do banco central para realizar a lavagem de dinheiro. CIRC site oficial do artigo original disse que ferida China Life aos ramos municipais em todos os níveis da sede, a empresa provincial, no tempo de menos de um ano, não só estabeleceu uma organização perfeita, sistema, também desenvolvido anti trabalho lavagem de sistema de informação de relatórios de dinheiro, formação abrangente pessoal para garantir o bom andamento dos esforços anti-lavagem de dinheiro. Suas práticas e lições aprendidas, fornece uma referência útil para a realização de instituições de lavagem e de seguros anti-dinheiro.

No entanto, a partir do anúncio China Life ver acima, até o primeiro semestre de 2016, o banco central ainda acredita que a China Life não é salvo de informação e transacção registros de identificação do cliente, de acordo com as disposições do, e não apresentou grandes relatórios de transações e relatórios de suspeita de transação, conforme necessário. A lavagem de trabalho 2016 China Life anti-dinheiro dos últimos 10 anos, quase 10 anos de anti-dinheiro supervisão lavagem de que o trabalho ainda não está em vigor, esta área destaques da complexidade do combate à lavagem de dinheiro; por outro lado, anti-indústria como um todo caso de lavagem de dinheiro também é evidente.

Este ano as empresas de pelo menos 13 seguros punidos

Na verdade, de acordo com corretagem repórteres chineses com estatísticas incompletas, este ano, o banco central eo banco central em Pequim, Chongqing, Nanjing, Taiyuan, Xi'an, Nanchang, Fuzhou, Zhengzhou, Jinan, Urumqi dez ramos (departamentos de gestão de negócios, sucursais ou ramo central ) para as empresas de seguros não está no lugar bilhete anti-lavagem de dinheiro, há 20, envolvendo 13 empresas de seguros e uma multa de 5.509.900 yuan.

O Departamento de Gestão de Negócios do banco, filial ou filiais nível central Central Branch, um total de 36, os casos de pena total da indústria de seguros, pode ser imaginado.

Nas empresas de seguros 13, o PICC e Shanxi cinco escritórios municipais recebeu um bilhete, um total de seis o número de bilhetes, tornando-se assim o número mais penalizado de empresas de seguros. Seguido pela China Life Insurance, recebeu três bilhetes.

TPI recebeu um milhão de bilhetes

A partir da quantidade de pena olhar, centros de filiais TPI Quanzhou recebeu uma multa total de mais de um milhão (1,02 milhões de yuan) em multas, tornando-se a maior quantidade única de empresas de seguros penalidade.

De acordo com a agência bancária de sanções Quanzhou Centro de Informações de publicidade, centros de filiais TPI Quanzhou receber o "Silver Springs pena [2018] No. 2" bilhete, Central Branch do Banco de Quanzhou seu total de quatro penalidades, por uma multa total de 950.000 instituições yuan, para três pessoas responsáveis por 70.000 yuan multa:

1, 01 de julho de 2016 a 30 de Junho de 2017, Pacific Property Insurance Co., Ltd. ramo Quanzhou Center não está em conformidade com a "instituições financeiras de identificação de clientes e de identificação de cliente de informação e transacção registros abordagem de gerenciamento de retenção" do artigo XII, seção quatorze necessário para executar a obrigação de identificação do cliente, impôs uma multa de 450.000 yuan de acordo com o primeiro parágrafo do artigo 32, "República Popular da China Anti-lavagem de dinheiro lei" item (a) regulamentos.

2, 01 de julho de 2016 a 30 de Junho de 2017, Pacific Property Insurance Co., as disposições do artigo 27 do ramo centro em Quanzhou não "informações de identificação e identificação de clientes e de gravação de transações de clientes de instituições financeiras", de acordo com Guardar as informações de identificação do cliente e registros de transações, impor uma multa de US $ 250.000 ao abrigo da secção primeiro parágrafo do artigo 32, "República Popular da China lei anti-branqueamento" (ii) disposições.

3, 01 de julho de 2016 a 30 de Junho de 2017, Pacific Property Insurance Co., Ltd. ramo Quanzhou Center não está de acordo com o "As instituições financeiras comunicar operações suspeitas e grandes operações de abordagem de gestão" (Banco Popular da China Decreto [2006] 2 No.) artigo XIII cumprir anti-lavagem de dinheiro obrigações de comunicações de operações suspeitas, multado em 250.000 yuan de acordo com o primeiro parágrafo do artigo 32, "República Popular da China anti-lavagem de dinheiro lei" item (c) disposições.

4, de acordo com o artigo 32 da "República Popular da China Anti-Lavagem de Dinheiro Lei," para Pacific Property Insurance Co., Ltd. ramo Quanzhou Centro de três pessoas responsáveis multou um total de 70.000 yuan.

O banco central atualizado regulação anti-lavagem de dinheiro

26 de julho, o banco central lançou uma respiração incluem "Aviso no reforço da obra de combate à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo" (Silver Escritório Geral [2018] No. 130) e outros quatro documentos sobre o reforço da gestão das diversas instituições financeiras requisitos contra branqueamento de capitais várias instituições financeiras e seus beneficiários para fortalecer a identificação do cliente e gestão de todo o processo para fortalecer combate à lavagem de dinheiro.

Nos últimos anos, o Banco Popular da China continuou a reforçar a fiscalização da aplicação da lei anti-lavagem de dinheiro. 2017, do Banco Popular em todo o sistema realizou um total de 1.708 inspeção especial aplicação da lei e 616 anti-dinheiro integrado lavagem de fiscalização da aplicação da lei com conteúdo anti-lavagem de dinheiro será punido por violações de anti-lavagem de dinheiro prescrito pelos regulamentos, multas total de cerca de 134 milhões de yuan ". pena duplo "proporção melhorada.

De acordo com a corretora repórter chinês entendido que este ano, os reguladores continuar sem algumas instituições financeiras para colocar no lugar anti-lavagem de dinheiro trabalhar para aumentar as penas, há pelo menos seis corretoras não estão no lugar por causa de anti-lavagem de dinheiro penalidades ano o banco central, as instituições financeiras estão fortalecendo anti lavagem de dinheiro gestão do trabalho.

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